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      證監(jiān)會嚴(yán)查違規(guī)行為 證券咨詢業(yè)面臨重新洗牌

      2008年11月26日 10:15 來源:京華時報 發(fā)表評論

        繼趙笑云、雷立軍、孫成剛之后,資本市場又一鐵腕級別的人物倒下。與前者或退隱江湖、或在市場銷聲匿跡不同的是,汪建中案已被移送司法機(jī)關(guān),有可能被依法追究刑事責(zé)任。而中國證監(jiān)會上周五晚發(fā)布的針對北京首放法人代表汪建中處以重罰的通知,沒收違法所得逾1.25億元,處以等額罰款,在業(yè)界一石激起了千層浪。多數(shù)行業(yè)人士分析,證監(jiān)會這種殺一儆百的做法實際上為行業(yè)敲響了警鐘,證券咨詢行業(yè)將面臨重新洗牌的過程。

        億元罰單殺一儆百

        “成立158年的老店雷曼兄弟都倒下了,區(qū)區(qū)一個北京首放算什么!泵鎸υ(jīng)在市場上赫赫有名的北京首放被證監(jiān)會依法取消了資格,多數(shù)行業(yè)人士向記者表示。不過還是有很多人表示了惋惜。特別是北京首放的員工,都不愿就公司的關(guān)門和汪建中本人有過多的評論。

        一接近管理層的知情人士向記者透露, 北京首放和汪建中本人完全是被公司的營銷隊伍給害了,營銷人員為了拉攏客戶,就跟投資者說得天花亂墜,而中國有些股民是賺不了錢就告狀、投訴,怎么解恨怎么來。

        該人士介紹,從目前證券咨詢機(jī)構(gòu)的架構(gòu)來看,一般分為三個部分——營銷、研究和管理,而北京首放的研究部分一直在業(yè)界頗受關(guān)注,但問題就出在營銷和管理上。

        汪建中曾點股成金

        大凡有點股齡的投資者都應(yīng)該記得當(dāng)年,南有雷立軍,北有趙笑云。意指這兩人每逢周末,都在媒體上推薦一只股票,而且這只股票必定在周一開盤漲停。如今這二位基本都退隱江湖。

        而作為后起之秀,汪建中近幾年在市場的地位絕不亞于兩位前輩。其點股成金的本事成就了其穩(wěn)固的江湖地位。在極度疲弱的市場上,一點即中,點股成金,也令同行相當(dāng)仰慕。但汪建中這樣點股成金的本事也是被逼無奈。

        早在2001年,公司創(chuàng)業(yè)初期,沒有產(chǎn)生營業(yè)額。2001年,當(dāng)年的稅后利潤為2.29萬元,凈資產(chǎn)為97.71萬元;到了2002年,公司營業(yè)額也僅有區(qū)區(qū)4.51萬元,稅后利潤為2.08萬元,凈資產(chǎn)總額為995萬元。在市場競爭激烈的情況下,汪建中開始鋌而走險。

        據(jù)某咨詢公司的研究部主管透露,汪建中的手法絕不僅僅是選股水平高人一籌,而是背后肯定有資金配合。北京首放這種點股成金的本事在2003年證券市場風(fēng)雨飄搖之際也達(dá)到高峰,周一上午股市開盤,北京首放于上周五推薦的股票,總是位于兩市一千多家股票漲幅排行榜的前列,而這絕非偶然現(xiàn)象。

        證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),汪建中利用北京首放及其個人在證券投資咨詢業(yè)的影響,借向社會公眾推薦股票之機(jī),通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場,非法獲利。

        證券咨詢將重新洗牌

        據(jù)一證券咨詢公司的人士透露,事實上,這些證券咨詢公司代客理財在業(yè)界已經(jīng)成為公開的秘密,但人家是在后臺,而汪建中的做法明顯是從后臺跳到了前臺,操縱起了市場,這就犯了大忌。

        很明顯,證監(jiān)會此番“億元罰單”的開出,顯示了市場管理部門打擊市場操縱行為,凈化市場環(huán)境的鮮明態(tài)度,有利于正常交易秩序的建立。

        但與此同時,也有市場人士提出質(zhì)疑,汪建中為什么能夠在長達(dá)六七年的時間里,在資本市場上暢通無阻,并且逐步穩(wěn)固其江湖地位,這也說明監(jiān)管的漏洞。

        另有市場分析認(rèn)為,從投資者角度來講,因?qū)π畔⒄莆沼邢,對股評家還是情有獨鐘的。這在一定程度上也滋養(yǎng)了一些非法咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。

        該人士分析,經(jīng)過北京首放的前車之鑒,管理層的加速清理整頓,必然促使證券咨詢行業(yè)重新洗牌。

        根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息顯示,截止到目前為止,全國共有97家獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券咨詢機(jī)構(gòu)。(敖曉波)

        汪建中簡歷

        生于1968年,1989年至1998年,先后就職于中國工商銀行某分行和中國國際航空公司,1998年至2001年,服務(wù)于北京中投策投資顧問有限公司。

        2001年8月,汪建中注冊成立了北京首放任公司法人代表,中級經(jīng)濟(jì)師。

        北京首放七年歷程

        ★2001年8月14日

        注冊成立了北京首放,汪建中個人投資80萬元,持股比例為80%。趙玉玲個人投資20萬元,持股20%。

        ★2002年底

        北京首放增資擴(kuò)股,取得了證券投資咨詢資格。

        ★2003年—2007年

        北京首放在投資咨詢業(yè)崢嶸漸顯。汪建中擔(dān)任電視臺的證券類欄目特約嘉賓,還曾著書傳播其炒股實戰(zhàn)技法。汪建中在國內(nèi)首開板塊實戰(zhàn)研究先河,在板塊、個股實戰(zhàn)機(jī)會研究方面處于領(lǐng)先水平。

        ★2007年初至2008年5月

        北京首放以“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法交易操作了55次,買賣了38只股票或權(quán)證,累計獲利超過1.25億元。

        ★2007年

        有股民開始投訴北京首放。

        ★2008年

        5月,證監(jiān)會對汪建中、北京首放涉嫌操縱市場行為立案調(diào)查。

        11月21日,中國證監(jiān)會發(fā)布對汪建中處以重罰的通知,沒收違法所得逾1.25億元,處以等額罰款,并終身禁入證券市場。

      編輯:楊威】
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