擬分級管理 實行公司統(tǒng)一建制
知情人士日前透露，監(jiān)管部門正對推出證券經(jīng)紀人制度加緊調(diào)研。這一制度的主要內(nèi)容包括：證券經(jīng)紀人將采取分級管理模式，實行公司統(tǒng)一建制，重視經(jīng)紀人從業(yè)誠信記錄等。
該人士說，“監(jiān)管部門最近一直在調(diào)研美國、香港等地的經(jīng)紀人制度�！蔽覈磥淼淖C券經(jīng)紀人制度將借鑒美國、香港等地的模式。
此前，監(jiān)管部門一直在研究推出證券經(jīng)紀人制度，但因為環(huán)境不配套，以及相關(guān)法律法規(guī)還存在障礙，所以遲遲未能推出。隨著各方面條件日趨成熟，推出這一制度也提上了日程。中國證券業(yè)協(xié)會會長黃湘平近日就表示，要加緊研究推動證券經(jīng)紀人制度建設(shè)，從法律法規(guī)、分級管理、資格認證、風(fēng)險防范等多個方面，構(gòu)建我國證券經(jīng)紀人制度。
據(jù)了解，未來推出的證券經(jīng)紀人制度將實行公司統(tǒng)一建制，改變當(dāng)前證券經(jīng)紀人與券商營業(yè)部之間的關(guān)系。實行公司統(tǒng)一建制后，證券公司可以和經(jīng)紀人簽訂相關(guān)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，對經(jīng)紀人進行有效管理。
由于我國現(xiàn)行法規(guī)沒有對自然人形態(tài)的經(jīng)紀人地位、業(yè)務(wù)范圍等明確規(guī)定，也沒有設(shè)立專門的經(jīng)紀公司，證券經(jīng)紀人往往依附于證券公司營業(yè)部存在；并且其活動基本停留在較低層面，活動目標(biāo)在于為券商爭奪客戶來獲取傭金。這導(dǎo)致市場上的經(jīng)紀人往往相互惡性競爭，大打傭金價格戰(zhàn)。
一家證券公司營業(yè)部負責(zé)人告訴記者，“由于沒有簽訂勞動合同，其管理游離于營業(yè)部之外�！比淘谛星楹脮r往往大量招聘經(jīng)紀人，而在行情不好時則大量減員；或者出現(xiàn)在經(jīng)紀人將客戶拉來之后，營業(yè)部單方面降低當(dāng)初答應(yīng)給經(jīng)紀人的傭金比例，導(dǎo)致經(jīng)紀人自身權(quán)益無法保障的情況。
知情人士還說，“證券經(jīng)紀人制度將非常重視對經(jīng)紀人的誠信管理�！睋�(jù)透露，證券業(yè)協(xié)會將建立統(tǒng)一的經(jīng)紀人檔案，加強對經(jīng)紀人誠信記錄等的管理，從而實現(xiàn)公司自身管理和協(xié)會統(tǒng)一管理相結(jié)合的管理模式。
雖然我國已經(jīng)開始對證券從業(yè)人員實行資格考試以及注冊管理制度，但對證券經(jīng)紀人的從業(yè)地位及業(yè)務(wù)范圍一直沒有明確界定。在行情好的時候，證券公司往往要求經(jīng)紀人只要能拉來客戶就可以，而不論是否通過資格考試。
一位券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責(zé)人表示，“出臺相應(yīng)的制度也是對經(jīng)紀人的一種有益保護�！�(趙彤剛 王光平)
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